站内搜索 | 无障碍阅读
(湖商务发〔2020〕10号)关于印发落实《重大行政决策程序规定》《内部审计工作实施办法》及成立内部审计工作相关小组的通知
发布日期:2020-02-28访问次数: 字号:[ ]


 

关于印发落实《湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)重大行政决策程序规定》《湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)内部审计工作实施办法》及成立内部审计工作相关小组的通知

 

局属各企事业单位,局机关各处室:

为了推进本局重大行政决策科学化、民主化、规范化,进一步规范完善重大行政决策程序,加强本单位内部审计工作领导,提高依法行政工作水平。经局党委会研究同意制定完善了《湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)重大行政决策程序规定》、《湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)内部审计工作实施办法》并成立内部审计工作相关小组。现印发各单位,望遵照执行。

 

附件:

1.湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)重大行政决策程序规定

2.湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)内部审计工作实施办法

3湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)内部审计工作相关小组

 

 

湖州市亿博app下载安装

2020年2月24日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)

重大行政决策程序规定

 

第一章  总  则

第一条  为规范湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局、市投资促进局)重大行政决策行为,推进科学决策、民主决策、依法决策,提高行政决策水平,根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《浙江省重大行政决策程序规定》(省政府令第337号)、《浙江省商务厅办公室关于进一步落实好重大行政决策程序规定的通知》(浙商务办发〔2018〕71号)和《湖州市人民政府重大行政决策程序规定》精神,制定本规定。

    第二条  本规定所称湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局、市投资促进局)重大行政决策(以下简称决策)包括下列事项:

(一)商务和粮食流通发展中长期规划和重大改革措施(方案)的制定和调整;

(二)对经济发展和民生产生重大影响的商务和粮食流通发展政策措施等;

(三)提交同级人大及其常委会、人民政府的商务、粮食流通地方性法规、规章草案;

(四)商务和粮食流通领域直接涉及公众切身利益或者社会关注度高的重大决策;

    (五)其他重大决策事项。

    决策事项的具体范围,由各处室根据前款规定提出决策事项目录,经各自分管局长审核同意后,由局办公室汇总并报局领导班子确定,形成《湖州市亿博app下载安装(粮食局)重大行政决策目录》。

突发事件的应急处置等决策事项,按照有关法律、法规及有关规定执行。

第三条  除依法应当保密或者为了保障公共安全、社会稳定以及执行上级机关的紧急命令需要立即作出决定的情形外,决策工作应当遵循下列程序规定:

(一)对决策事项中直接涉及相关群体切身利益或者公众普遍关注的问题,应当组织公众参与,可采取座谈会、公告、听证等方式,征求社会公众意见;

(二)对决策事项中专业性、技术性较强的问题,应当组织专家论证;

(三)对决策事项中涉及公共安全、社会稳定、环境保护等方面且意见分歧较大的问题,组织风险评估,判断决策条件的成熟程度和总体风险,研究控制和应对风险的相关措施;

(四)决策方案应当由单位法制机构进行合法性审查,未经合法性审查或经审查不合法的,不得提交集体讨论;

(五)决策方案应当提交由局领导班子集体审议决定。

(六)审议通过后,按照规定制发公文,除依法不公开的外,通过门户网站等途径公布,方便公众知晓和查询。

 

第二章  决策提出

第四条  决策事项可以通过下列途径提出:

(一)局长、副局长依照各自职责提出决策事项;

(二)各处依照其职责向局领导班子提出决策事项;

(三)市人大代表、市政协委员通过建议、提案等方式提出决策事项建议,或者公民、法人和其他组织提出决策事项建议的,经局长或副局长批示后交由相关处室进行研究。经研究认为需要决策的,参照第(二)项向局领导班子提出决策事项。

通过前款第(二)项、第(三)项途径提出决策事项的,须经分管副局长审核同意并报请局长同意。

 

第三章  决策承办

第五条  决策方案由决策承办处室负责制订并提请审议。决策承办处室依照下列原则确定:

(一)局长、副局长提出的决策事项,按照《湖州市亿博app下载安装职能配置、内设机构和人员编制规定》中明确的各处室法定职能确定决策承办处室。涉及多个处室或者因职能交叉难以确定决策承办处室的,由局长、副局长指定承办处室;

(二)相关处室提出的决策事项经局领导班子审定同意纳入局决策事项的,由提出处室作为决策承办处室;

(三)市人大代表、市政协委员或者公民、法人和其他组织提出的决策事项建议,经研究列入决策事项的,由局长、副局长根据处室职能指定决策承办处室。

第六条  决策承办处室负责以下工作:

(一)起草决策方案;

(二)就决策方案征求相关部门、单位、基层组织和社会组织的意见建议,组织专家论证的,形成专家论证意见报告;

(三)组织听证会的,形成听证报告;

(四)组织开展决策风险评估的,形成书面风险评估报告;

(五)局确定的其他有关工作。

第七条  决策承办处室起草决策方案,应当全面掌握和分析决策事项所涉及的信息。对较为复杂或者存在较大争议的决策事项,应当拟订2个以上(含2个)决策备选方案。决策方案应当包括决策目标、工作任务、措施方法、时间步骤、决策执行机构(处室)、单位等内容,并附决策方案制订说明。

第八条  决策承办处室应当通过公告栏、局官网、政府门户网站或者新闻媒体等便于决策影响范围内公众知晓的方式,公告决策方案或者内容,听取社会公众意见,但依法应当保密的事项或者内容除外。

第九条  决策承办处室组织风险评估,应当考虑与决策有关的社会稳定、公共安全、生态环境、实施成本等方面可能存在的问题,重视公众参与和专家论证中的不同意见,判断决策条件的成熟程度和总体风险,研究控制和应对风险的相关措施。

对直接关系相关群体利益、可能影响社会稳定的决策事项,应当按照国家和省有关规定组织社会稳定风险评估;对法律、法规、规章规定应当开展环境影响评价等专项风险评估的决策事项,按照相关规定执行。

风险评估后应当制作评估报告,提出评估意见;依法开展有关专项风险评估或者结合公众参与、专家论证开展风险评估的,也可以通过相关材料反映风险评估过程和结论。

第十条  决策承办处室应当依据社会公众和有关单位的意见、专家论证意见、风险评估报告完善决策方案,并在决策方案制订说明中对意见采纳情况作出说明。对未采纳的意见,应当说明理由。

第十一条  决策承办处室提请局领导班子审议决策方案,应当向局办公室报送下列材料:

(一)决策方案草案及其制订说明;

(二)法律、法规、规章和政策依据;

(三)决策论证相关材料,包括社会公众和有关单位意见、专家论证意见报告、风险评估报告、听证报告等材料;

(四)局法制机构的合法性审查意见;

(五)需要报送的其他材料。

    第十二条  承办处室认为决策方案相关材料齐全的,应在局领导班子集体审议前20日,将材料送局办公室进行合法性审查并与局办公室做好重大决策方案形成情况的全面沟通。局办公室自收到齐全的决策方案相关材料之日起10日内提出合法性审查意见并反馈承办处室。

    决策承办处室应当对合法性审查意见进行认真研究,根据意见对决策方案作相应修改。

    局办公室在合法性审查过程中,可以要求决策承办处室补充材料或者完善程序;对重大、疑难、复杂的决策方案,可以组织局法律顾问、有关专家、相关单位参与论证。补充材料、完善程序、专家论证的时间不计入合法性审查时限。

    第十三条  局承办处室收到局办公室提出的合法性审查意见后,应当报请局长或分管副局长审定是否将决策方案提交审议。经批准提交审议的,衔接局办公室按规定安排会议议程;暂不提交审议的,退回决策承办处室。

 

第四章  决策确定

第十四条  决策方案应当经局领导班子集体审议决定。

第十五条  审议决定程序由局长启动,并按照下列步骤进行:

(一)决策承办处室汇报决策方案的内容;

    (二)参加会议的有关人员发表意见;

(三)局领导发表意见;

(四)根据审议情况,局长对决策方案作出通过、不通过、修改、暂缓或者再次审议的决定。

局办公室负责记录会议讨论情况、意见及决定,并形成会议纪要。

    第十六条  决策事项依法应当向上级报告或者提请批准的,依照法定程序办理。

    第十七条  根据决策事项审议需要,可以邀请有关专家或咨询机构、行业协会、中介组织、利益相关主体、人民团体等的代表列席会议。

 

第五章  决策执行与监督 

第十八条  决策作出后,局领导班子根据审议结论明确决策执行处室。决策执行处室(有多个执行处室的由牵头处室负责,下同)应当根据执行任务、执行责任的要求,制定执行方案,落实执行措施,跟踪执行效果,必要时通过征求公众意见、专家论证和委托第三方评估等方式,对实施效果、存在问题等进行总结评估,并根据情况采取完善、调整措施,确保执行的质量和进度,并及时向局领导班子报告。

局办公室要加强对决策执行的协调和监督。

    局有监察职能的机构按照法定职责对决策承办和执行情况实施行政监察。

    第十九条  决策执行处室应当建立决策后评估机制,明确评估方法和标准,落实决策后评估工作。决策后评估情况作为对决策执行处室工作评价的重要依据。

第二十条  决策实施满一年,决策执行处室应当对决策执行情况进行评估并向局领导班子作出书面报告。

决策评估报告包括:

    (一)决策执行的基本情况;

    (二)决策执行的经济效益和社会效益;

    (三)社会公众和决策利益相关主体的评价意见;

    (四)相关执法体制、机制适应情况;

    (五)后续措施建议。

    决策执行处室经局领导班子同意可以委托第三方专业机构开展决策评估。

    第二十一条  决策在执行中因不可抗力或者客观情况变化导致决策目标全部或者部分不能实现的,决策执行处室应当立即采取补救措施,并向局领导班子提出调整建议。局领导班子根据决策执行中的实际情况以及决策评估报告,集体研究决定或报请上级批准对原决策作出暂缓执行、停止执行或重大修正的决定。

    第二十二条  公民、法人和其他组织可以向决策承办处室、决策执行处室及监察机构反映情况,提出意见或者建议。

 

第六章  决策责任

第二十三条  落实重大行政决策失误问责机制,明确责任主体,细化责任事项,对决策严重失误造成重大损失、恶劣社会影响的,应当倒查责任、实行终身责任追究,依法追究行政首长、负有责任的其他负责人和相关责任人员的责任。

集体讨论决定决策事项时,有关人员对严重失误决策明确持不赞成态度或者保留意见的,应当免除或者减轻责任。

第二十四条  决策承办处室、决策执行处室违反本规定和有关法律、法规、规章规定的决策程序的,由局长或其分管局长及局有监察职能的机构责令改正;对造成重大损失、恶劣影响的,依法依规追究相关人员的责任。

有关人员在决策过程中违反保密规定的,按照保密法律、法规、规章的相关规定追究责任。

 

第七章  附  则

第二十五条  本规定自公布之日起施行。

 

附件2

 

湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)

内部审计工作实施办法

 

为切实履行内部审计监督工作规范各类资产(资金)的运行使用,完善内部监督制约机制,切实提高运行效益、促进廉政建设,根据《中华人民共和国审计法》、《浙江省内部审计工作规定》、《湖州市人民政府关于进一步加强内部审计工作的意见》及《湖州市审计局关于湖州市亿博app下载安装内部审计工作指导和监督意见》(湖审内〔2019〕7号)和国家有关法律法规,结合工作实际,制定本办法。

 

第一条   

内部审计,是湖州市亿博app下载安装内部依法独立监督和评价湖州市亿博app下载安装及有关部门和所属企业的财政收支、财务收支、经济活动的真实性、合法性、效益以及内部控制的适当性和有效性,所进行的独立监督与客观评价行为。

内部审计的主要目的,在于健全内部控制、维护财经纪律、改善经营管理、提高经济效益。

内部审计的范围主要包括:列入财政预算的局本级、局企业专户、下属事业、国有企业等单位。

 

第二条 组织领导

湖州市亿博app下载安装成立内部审计工作领导小组,下设内部审计小组。

内部审计小组对市亿博app下载安装内部审计工作领导小组负责并报告工作,依照国家法律、法规以及市亿博app下载安装的有关规章制度,对市亿博app下载安装及所属企事业单位、部门的财政、财务收支及其经济效益进行内部审计监督。

 

第三条 工作职责

(一)市亿博app下载安装内部审计工作领导小组的主要职责是:

1.全面领导市亿博app下载安装内部审计工作;

2.建立健全市亿博app下载安装内部审计机构,完善内部审计规章制度;

3.定期研究、部署和检查市亿博app下载安装内部审计工作,听取内部审计小组的工作汇报。及时审批年度审计工作计划、审计报告,督促相关部门对审计意见、建议的落实和审计决定的执行;

4.支持内部审计小组和审计人员依法履行职责。设立审计经费专项预算,保障审计工作所必需的经费,提供必要的工作条件;

5.加强审计队伍建设,对成绩显着的内部审计人员进行表彰和奖励;

6.法律、法规规定的其他职责。

(二)市亿博app下载安装内部审计小组的主要职责是:

1.市亿博app下载安装本级预决算执行情况;

2.专项资金(部门预算专项资金及市级政府性专项资金、省级专项资金及中央专项资金)使用及绩效情况;

3.市亿博app下载安装机关行政运行经费使用情况;

4.审计市亿博app下载安装下属各单位及部门的经济管理和效益情况;

5.市亿博app下载安装本级及下属单位负责人的任期经济责任;

6.审计检查内部控制制度的健全性和有效性;

7.审计检查各项资产的管理情况;

8.审计检查党政机关厉行节约反对浪费情况和严格控制公务支出公款消费的若干规定的落实情况

9.执行法律法规规定和市亿博app下载安装内部审计工作领导小组要求办理的其他审计事项。

 

第四条 审计权限

湖州市亿博app下载安装内部审计机构可以对市亿博app下载安装、下属事业单位、企业及部门经济管理中的重大问题、上级部门或市亿博app下载安装内部审计工作领导小组交办的特定事项开展审计调查,被调查单位应当按要求提供有关资料、信息,配合内部审计人员完成调查工作。

 

第五条 审计规程

(一)内部审计小组应制定年度审计工作计划,每年内审项目一个,并报市亿博app下载安装内部审计工作领导小组,并应按计划实施审计。

(二)市亿博app下载安装内部审计项目的实施应组成审计组。审计组不得少于二人,一个人不得单独进行审计。

(三)实施审计前,应编制审计方案,确定审计范围、内容、方式和时间,报湖州市亿博app下载安装内部审计工作领导小组批准后执行。

(四)审计实施结束,审计组应当提出审计报告,报送湖市亿博app下载安装内部审计工作领导小组审批。

(五)市亿博app下载安装内部审计人员应当建立审计档案,按国家档案管理和保密制度的有关规定进行管理。

(六)市亿博app下载安装内部审计形式可以视情而定,根据实际情况,有条件时可直接组织内审。无条件时也可委托社会审计机构或者与社会审计机构合作开展内部审计工作。

 

第六条 纪律要求

(一)市亿博app下载安装内部审计人员办理审计事项,应当严格遵守内部审计职业道德规范和内部审计准则,忠于职守,依法审计,客观公正,廉洁自律,保守秘密。

(二)对违反本规定,有下列行为之一的单位和个人,市亿博app下载安装内部审计小组应当提请市亿博app下载安装内部审计工作领导小组处理。

1.拒绝或拖延提供与审计事项有关的文件、会计资料等证明材料的;

2.转移、隐匿、篡改、销毁有关文件和会计资料的;

3.弄虚作假、隐瞒事实真相的;

4.阻挠审计人员行使职权、抗拒、破坏审计监督的;

5.拒不执行审计决定的。

(三)被审计对象认为审计人员办理审计事项,与其有利害关系可能影响公正审计的,可以提出要审计人员回避的申请。审计人员是否回避由市亿博app下载安装内部审计工作领导小组决定。

本办法自 2020年1月1日执行。

 

 


附件3

 

湖州市亿博app下载安装(市粮食物资局 市投资促进局)内部审计工作相关小组

 

一、内部审计工作领导小组

    组  长:褚连荣

    成  员:潘耕峰 王 坚 伍 毅 戚斌斌 朱国强 潘 虹

领导小组下设内部审计小组,设在财务处,负责日常内审工作。

二、内部审计小组

    组  长:王  坚

    副组长:许奇芳

    成  员:袁  梅  宗  荔  王  明  张  鸣  张立民

            邹  岚  吴培中  倪晓明  汪晓震  沈渊芝

            李益辉  张  璐  茅智慧  陶建国  芮小明

 

              

 

 

 

 

 

 

     湖州市亿博app下载安装办公室                     2020225日印发






打印本页 关闭窗口